证券经纪人培训手册 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

与成熟市场相比，我国证券营销发展还处于起步阶段。证券经纪人的自身素质与专业知识水平，都有较大的提升空间。鉴于此，北京证券业协会特编写了《证券经纪人培训手册》。本手册能够帮助规范证券经纪人的从业行为，提升其专业水平。

本手册包括上、下两篇，上篇汇总了与证券经纪人从业有关的法律法规，主要包括：国家法律、行政法规、部门规章。下篇主要包括：证券市场基础知识，证券市场业务流程，专业形象、礼仪及职业道德规范，证券投资技术分析。

上篇

第一章 法律法规

一、国家法律

1.中华人民共和国证券法

2.中华人民共和国公司法

3.中华人民共和国证券投资基金法

4.中华人民共和国刑法及修正案

二、行政法规

1.证券公司风险处置条例

2.证券公司监督管理条例

3.期货交易管理条例

三、部门规章

1.证券、期货投资咨询管理暂行办法

2.关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知

3.证券业从业人员资格管理办法

4.证券经纪人管理暂行规定

5.《证券经纪人管理暂行规定》有关背景材料

6.中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法

7.关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知

8.证券投资基金销售管理办法

9.期货从业人员管理办法

10.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

下篇

第二章 证券市场基础知识

第一节 证券市场

第二节 证券产品

第三章 证券市场业务流程

第一节 证券账户

第二节 资金账户

第三节 资金业务

第四节 交易业务

第五节 账户管理业务流程

第六节 第三方存管

第七节 开放式基金业务流程

第八节 附表

第四章 专业形象、礼仪及职业道德规范

第一节 专业形象

第二节 职业礼仪规范

第三节 客户服务

第四节 证券经纪人业务操作中的法律风险管理及职业道德规范

第五章 证券投资技术分析

第一节 概述

第二节 证券投资技术分析主要理论

第三节 证券投资技术分析主要技术指标

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书籍介绍

《证券经纪人培训手册》包括上、下两篇，上篇汇总了与证券经纪人从业有关的法律法规，主要包括：国家法律、行政法规、部门规章。下篇主要包括：证券市场基础知识，证券市场业务流程，专业形象、礼仪及职业道德规范，证券投资技术分析。