企业上市全程指引（第五版） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

这是一本指导企业规范上市融资的工具书。全书可读性的就是让读者快速了解各板块上市“规则”，这也是本书的核心价值。同时，不论是上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，书中都给予了规范性操作指南，引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说包括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规、条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系，呈现给读者。相比于第四版，第五版特别增加了北交所的相关上市规定，同时也认真梳理了全面实行注册制下中国资本市场的变革，一定能给企业家朋友们带来帮助和指引。

上篇  上市前做什么

章　为何上市 3

节　上市论证　5

第二节　推动企业上市　10

第三节　注册制下IPO 审核工作流程　13

参考案例　22

第二章　沪深主板市场 24

节　企业上市准备阶段　27

第二节　企业股份制改组阶段　29

第三节　股份制改组后如何规范运作　37

第四节　股份有限公司运行及上市申请　44

第五节　企业IPO上会被否原因　53

参考案例　55

第三章　科创板 59

节　发行条件　62

第二节　审核与注册程序　67

第三节　发行上市保荐的特别规定　76

第四节　发行与承销的特别规定　79

第五节　红筹企业和境内外事项的协调　80

第六节　投资者适当性管理制度　82

第七节　退市　92

第八节　监督管理和法律责任　101

参考案例　107

第四章　创业板 109

节　发行上市条件　110

第二节　申请与受理　114

第三节　审核程序　117

第四节　审核中止与终止　119

第五节　注册程序　124

第六节　股票发行上市　127

第七节　发行与承销　130

参考案例　135

第五章　北京证券交易所 137

节　递进式发展的新三板　139

第二节　错位发展的北交所　142

第三节　北交所业务规则　147

第四节　北交所转板机制　180

参考案例　189

第六章　中介机构 191

节　会计师　192

第二节　券商　199

第三节　律师　207

参考案例　210

第七章　上市前如何进行资本运作 213

节　转增股本　214

第二节　配股和增发　217

第三节　缩股、分立、换股　218

第四节　通常采用的资本运作模式　222

第五节　军民融合模式　233

第六节　企业债券　240

第七节　私募基金　243

参考案例　248

下篇  上市后的征程

第八章　信息披露 253

节　上海证券交易所信息披露事务　254

第二节　深圳证券交易所信息披露事务　259

第三节　北京证券交易所信息披露事务　266

第四节　新三板信息披露事务　277

第五节　科创板信息披露事务　285

第六节　创业板信息披露事务　299

参考案例　309

第九章　上市公司治理 312

节　董事会及议事规则　313

第二节　股东大会及议事规则　324

第三节　监事会及议事规则　328

第四节　内部控制　331

第五节　独立董事　339

第六节　推动ESG 评价模型　343

参考案例　347

第十章　股权激励与员工持股 349

节　股权激励的规定　349

第二节　股权激励种类　356

第三节　上市公司员工持股计划　358

第四节　中央企业控股上市公司实施股权激励　363

第五节　股权激励实施程序和信息披露　373

参考案例　380

第十一章　企业并购重组 385

节　企业兼并、收购、资产重组　388

第二节　企业并购重组的操作过程　392

第三节　上市公司重大资产重组　398

第四节　中介机构的作用　403

第五节　申请发行新股或债券　405

第六节　重大资产重组的信息管理　409

参考案例　412

第十二章　上市公司再融资 415

节　融资类型与比较　416

第二节　上市公司发行新股　418

第三节　向不特定对象发行可转债　421

第四节　公司债券的发行　427

第五节　金融债券的发行　435

第六节　企业短期融资券的发行　440

第七节　证券公司债券发行　442

第八节　资产支持证券　444

参考案例　447

第十三章　停牌、复牌、终止上市、风险警示、重新上市 452

节　停牌与复牌　453

第二节　终止市与重新上市　456

第三节　风险警示板及其他风险警示　476

参考案例　480

第十四章　年报编制与解读 483

节　年报的基本内容与披露规则　484

第二节　财务报表　503

第三节　合并会计报表　531

第四节　审计报告　534

参考案例　543

第十五章　境外融资 549

节　境外融资政策支持　550

第二节　境外非金融企业债务融资　555

第三节　引进战略投资者　560

第四节　外商投资证券公司　564

第五节　金融衍生产品　567

参考案例　579

第十六章　境外上市 581

节　境外上市的基本规定　582

第二节　上市方式　588

第三节　香港证券市场　591

第四节　英国证券市场　607

第五节　美国证券市场　616

第六节　新加坡证券市场　622

第七节　韩国证券市场　627

第八节　日本证券市场　629

参考案例　630

参考文献　633

后记　637

周红，财经类图书作家。

曾任北大、清华、人大、上海财大、西南财大等高校外聘教授，教授投资银行专业课程。

曾任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司董事合伙人、多只私募股权投资基金合伙人及管理人。

早年在大学教授“证券学”专业课程。20世纪90年代初开始从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券任职，参与过20多家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作。

2000年年初任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作为专业上市融资顾问，为多家国内企业成功从资本市场融得资金，同时还辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。 

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出版说明

亲爱的读者，大家好！

《企业上市全程指引》第五版已修订完毕与您见面了，这一版是股票发行核准制的终结，全面注册制的继续。

从2008年本书版由中信出版社出版发行以来，随着证券市场的稳步发展，相应板块的上市规则及配套政策都不断在调整、深化改革和完善中，《企业上市全程指引》一书也随之不断更新升级，从2008年版到2022年更新至第五版，时隔14年，我国的证券市场发生了巨大变化。尤其是2021年9月，在沪深证券交易所的基础上，我国又隆重推出了北京证券交易所，企业上市的发行机制也发生了根本性的改革，由注册制试点到全面实行注册制，因此，对第四版的修订与升级是非常必要的。相对于第四版，第五版从格局上做了大幅度的调整，以企业上市前、上市中、上市后及各阶段规范运作与融资为主线，由原来的十八章，修订为现在的十六章，专门增加了“北京证券交易所”作为第五章，把主板、科创板、创业板、新三板、北交所分章单立，而且章节之间既相对独立又彼此衔接，读者可以根据自身需要有针对性地选择阅读，直奔主题，简明扼要，不费功夫。

《企业上市全程指引》似一本工具书，能够让读者快速了解各板块上市“规则”，而且配备了相应的参考案例，这是此书的核心价值。同时，不论是企业上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，本书都给予了规范性操作指南，所引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说囊括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规和条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系架构，呈现给读者。

所以，我在修订时力求每一章、每一节，甚至每一页，都能给读者以启发。换句话说，当读者拿到这本书，只要看一眼书中的目录和章节内容，就会觉得有用。本书共十六章，每一章都有对应性，比如章就回答了“企业为什么要上市”的问题。中国的多层次资本市场包含主板、科创板、创业板、新三板、北交所及场外交易市场，每个板块对拟上市、已上市企业都有其相应的规则和要求。所以，不论您想去哪个板上市融资，只需重点阅读相应的章节，短时间内您就会对这个板的上市条件及操作流程了然于胸。

本书里除了规则还是规则。它的编著风格不是文学作品，也不是畅销书，书中没有跌宕起伏的故事情节，也没有堆砌华丽的辞藻，但它很实用，也很方便。

今天的世界充满了机遇与挑战，创业者所处的环境也独具特色。IPO(首次公开募股)会让他们一夜之间梦想成真，瞬间成为亿万富翁，可一不留神也可能被处罚甚至退市，或者身陷囹圄。这是一个讲规则的时代，一个不讲规则的企业是没有前途的，企业想上市就得按规则办，这正是书中传递给读者的密码。

“每一个不曾起舞的日子，都是对生命的辜负。”我们越是向往高处的阳光，根须就越要伸向黑暗的地底。作为本书编者，我一直对资本市场怀揣敬畏之心，唯恐因自己才疏学浅或文字驾驭能力有限而无法满足读者的需求。所以，在编著中不敢有半点马虎，每一项规则都要找到证监会，或者是证券交易所的原文对照，才能踏实引用，每一个参考案例都真实可查。希望我的努力，能为您提供有效的帮助，尽量减少您查阅原文件的时间，让您在企业融资或上市之路上，犹如获得有效的贴身助手。这正是出版此书的初衷。

经过近一年的修订，当我看完经出版社审核排版后的清样时，内心有一种如释重负之感。我每一章、每一节、每一页地校对、排查，唯恐有误差或者原则性错误。当我读完后一章，忐忑的心释然了。相信读者打开这本书时不会失望，我们的心血没有白费。

股票发行全面注册制正在推进中，相应的规则也在不断修订完善，如果您发现书中还有遗漏，或有与现行规则不符的地方，敬请及时指出，我将协同出版社尽快修订，并及时跟上规则替换的节奏。吾用吾心竭尽全力服务于读者！

周红

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编辑推荐

1.本书为企业上市全流程指引，是拟上市企业与上市中介服务人员的工具书。

2.作者作为独立讲师，常年开设此方向课程，且此书之前出了四版，具有颇为广泛的读者基础。

3.第五版紧跟市场变化，增加北交所和全面注册制下的新规，既全面又及时。

书摘插图

出版说明

亲爱的读者，大家好！

《企业上市全程指引》第五版已修订完毕与您见面了，这一版是股票发行核准制的终结，全面注册制的继续。

从2008年本书版由中信出版社出版发行以来，随着证券市场的稳步发展，相应板块的上市规则及配套政策都不断在调整、深化改革和完善中，《企业上市全程指引》一书也随之不断更新升级，从2008年版到2022年更新至第五版，时隔14年，我国的证券市场发生了巨大变化。尤其是2021年9月，在沪深证券交易所的基础上，我国又隆重推出了北京证券交易所，企业上市的发行机制也发生了根本性的改革，由注册制试点到全面实行注册制，因此，对第四版的修订与升级是非常必要的。相对于第四版，第五版从格局上做了大幅度的调整，以企业上市前、上市中、上市后及各阶段规范运作与融资为主线，由原来的十八章，修订为现在的十六章，专门增加了“北京证券交易所”作为第五章，把主板、科创板、创业板、新三板、北交所分章单立，而且章节之间既相对独立又彼此衔接，读者可以根据自身需要有针对性地选择阅读，直奔主题，简明扼要，不费功夫。

《企业上市全程指引》似一本工具书，能够让读者快速了解各板块上市“规则”，而且配备了相应的参考案例，这是此书的核心价值。同时，不论是企业上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，本书都给予了规范性操作指南，所引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说囊括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规和条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系架构，呈现给读者。

所以，我在修订时力求每一章、每一节，甚至每一页，都能给读者以启发。换句话说，当读者拿到这本书，只要看一眼书中的目录和章节内容，就会觉得有用。本书共十六章，每一章都有对应性，比如章就回答了“企业为什么要上市”的问题。中国的多层次资本市场包含主板、科创板、创业板、新三板、北交所及场外交易市场，每个板块对拟上市、已上市企业都有其相应的规则和要求。所以，不论您想去哪个板上市融资，只需重点阅读相应的章节，短时间内您就会对这个板的上市条件及操作流程了然于胸。

本书里除了规则还是规则。它的编著风格不是文学作品，也不是畅销书，书中没有跌宕起伏的故事情节，也没有堆砌华丽的辞藻，但它很实用，也很方便。

今天的世界充满了机遇与挑战，创业者所处的环境也独具特色。IPO(首次公开募股)会让他们一夜之间梦想成真，瞬间成为亿万富翁，可一不留神也可能被处罚甚至退市，或者身陷囹圄。这是一个讲规则的时代，一个不讲规则的企业是没有前途的，企业想上市就得按规则办，这正是书中传递给读者的密码。

“每一个不曾起舞的日子，都是对生命的辜负。”我们越是向往高处的阳光，根须就越要伸向黑暗的地底。作为本书编者，我一直对资本市场怀揣敬畏之心，唯恐因自己才疏学浅或文字驾驭能力有限而无法满足读者的需求。所以，在编著中不敢有半点马虎，每一项规则都要找到证监会，或者是证券交易所的原文对照，才能踏实引用，每一个参考案例都真实可查。希望我的努力，能为您提供有效的帮助，尽量减少您查阅原文件的时间，让您在企业融资或上市之路上，犹如获得有效的贴身助手。这正是出版此书的初衷。

经过近一年的修订，当我看完经出版社审核排版后的清样时，内心有一种如释重负之感。我每一章、每一节、每一页地校对、排查，唯恐有误差或者原则性错误。当我读完后一章，忐忑的心释然了。相信读者打开这本书时不会失望，我们的心血没有白费。

股票发行全面注册制正在推进中，相应的规则也在不断修订完善，如果您发现书中还有遗漏，或有与现行规则不符的地方，敬请及时指出，我将协同出版社尽快修订，并及时跟上规则替换的节奏。吾用吾心竭尽全力服务于读者！

周红

书籍介绍

这是一本指导企业规范上市融资的工具书。全书最具可读性的就是让读者快速了解各板块上市“规则”，这也是本书的核心价值。同时，不论是上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，书中都给予了规范性操作指引，引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说包括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规、必备条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系，呈现给读者。相比于第四版，第五版特别增加了北交所的相关上市规定，同时也认真梳理了全面实行注册制下中国资本市场的变革，以期能给企业家朋友们带来帮助和指引。

编辑推荐

1.本书为企业上市全流程指引，是拟上市企业与上市中介服务人员的工具书。

2.作者作为独立讲师，常年开设此方向课程，且此书之前出了四版，具有颇为广泛的读者基础。

3.第五版紧跟市场变化，增加北交所和全面注册制下的新规，既全面又及时。

目标读者

1.在中国数千万公司中，仅有4500多家境内上市企业、800多家境外上市企业和上万家拟上市企业，它们都是优秀企业的代表。《企业上市全程指引》第五版正是为这些优秀企业服务的工具书，是一本IPO行动指南，涵盖了企业上市前、上市中、上市后的所有规范运作。

2.《企业上市全程指引》从第一版到第五版，记录了每个时期中国资本市场的全套规则，可以看出规则的演变，供从事金融研究工作者和各财经院校学生研究使用。

3.本书中的投融资内容可以为4000多万家中小企业提供操作参考，顺应后疫情时期的中国经济振兴和腾飞。

4.为企业上市提供中介服务的人员也可以在本书中学习到相关的法规知识。